Mẫu đơn yêu cầu nhờ thu chứng từ là tài liệu quan trọng giúp cá nhân hoặc tổ chức ủy quyền cho ngân hàng hoặc bên thứ ba thu nhận chứng từ liên quan đến giao dịch tài chính, đảm bảo tính minh bạch và hợp pháp. Cùng Giấy chứng nhận, bạn sẽ nắm rõ hơn về cách lập và sử dụng mẫu đơn này đúng quy định.

1. Đơn yêu cầu nhờ thu chứng từ là gì và vai trò

Đơn yêu cầu nhờ thu chứng từ là văn bản do cá nhân hoặc tổ chức lập để ủy quyền cho ngân hàng hoặc bên thứ ba thực hiện việc thu nhận chứng từ liên quan đến giao dịch tài chính, như chứng từ thanh toán, hợp đồng thương mại.

• Mẫu đơn yêu cầu nhờ thu chứng từ, theo Nghị định 16/2020/NĐ-CP, ghi chép thông tin như họ tên, số CMND/CCCD, thông tin giao dịch và bên được ủy quyền. Tài liệu này là cơ sở pháp lý để ngân hàng hoặc bên thứ ba thực hiện việc thu nhận chứng từ theo yêu cầu.
• Đơn giúp đảm bảo tính minh bạch trong giao dịch tài chính, hỗ trợ các bên theo dõi và quản lý chứng từ một cách hiệu quả. Theo Luật Các tổ chức tín dụng 2010, việc ủy quyền nhờ thu chứng từ phải được thực hiện bằng văn bản rõ ràng để tránh tranh chấp.
• Đơn cần được lập theo mẫu thống nhất, bao gồm các thông tin như mã giao dịch, loại chứng từ cần thu, thông tin bên ủy quyền và chữ ký xác nhận. Điều này đảm bảo tính rõ ràng và dễ kiểm tra khi cơ quan chức năng yêu cầu.
• Trong bối cảnh chuyển đổi số, đơn yêu cầu có thể được lập và nộp dưới dạng điện tử, tuân thủ Luật Giao dịch điện tử 2023 và Nghị định 194/2025/NĐ-CP, giúp tăng hiệu quả xử lý và bảo mật thông tin.

2. Mẫu đơn yêu cầu nhờ thu chứng từ

ĐƠN YÊU CẦU NHỜ THU CHỨNG TỪ

Kính gửi: [Tên ngân hàng phục vụ]

1. Thông tin bên nhờ thu (Exporter/Drawer)

• Tên công ty: …………………………………………………………………
  
• Địa chỉ: ………………………………………………………………………
  
• Điện thoại/Email: ……………………………………………………………
  
• Số tài khoản: ……………………………… Tại Ngân hàng: ………………

2. Thông tin bên trả tiền (Importer/Drawee)

• Tên công ty: …………………………………………………………………
  
• Địa chỉ: ………………………………………………………………………
  
• Điện thoại/Email: ……………………………………………………………

3. Thông tin nhờ thu

• Số tiền nhờ thu: ………………………………………………………………
  
• Loại tiền: ………………………………………………………………………
  
• Hình thức nhờ thu: ☐ D/P (Documents against Payment)
  ☐ D/A (Documents against Acceptance)
  
• Thời hạn thanh toán (nếu D/A): …………………………………………

4. Bộ chứng từ kèm theo
 ☐ Hóa đơn thương mại (Commercial Invoice) – số lượng … bản
☐ Vận đơn (Bill of Lading) – số lượng … bản
☐ Phiếu đóng gói (Packing List) – số lượng … bản
☐ Chứng nhận xuất xứ (C/O) – số lượng … bản
☐ Bảo hiểm (Insurance Certificate) – số lượng … bản
☐ Khác: …………………………………………………………………………

5. Chỉ thị cho ngân hàng thu hộ

• Chuyển tiền nhờ thu về tài khoản số …………………… tại Ngân hàng …………
  
• Không được giao chứng từ trước khi nhận đủ tiền/thư chấp nhận hối phiếu.
  
• Nếu người nhập khẩu từ chối thanh toán:
  ☐ Giữ lại chứng từ chờ chỉ thị tiếp theo
  ☐ Gửi trả chứng từ cho chúng tôi
  ☐ Khác: ………………………………………………………………………

6. Cam kết của bên nhờ thu
 Chúng tôi cam kết:

• Bộ chứng từ gửi kèm theo là hợp pháp, chính xác.
• Tuân thủ Quy tắc thống nhất về nhờ thu chứng từ URC 522 của ICC (nếu áp dụng).
• Chịu trách nhiệm về mọi chi phí phát sinh liên quan đến nhờ thu.

Người lập đơn
 (Ký tên, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu nếu có)

Ngày … tháng … năm …

>>> Tải ngay: Mẫu đơn yêu cầu nhờ thu chứng từ tại đây!

Xem thêm: Mẫu đơn yêu cầu giám định lại thương tích

3. Quy trình lập mẫu đơn yêu cầu nhờ thu chứng từ

Để lập mẫu đơn yêu cầu nhờ thu chứng từ đúng quy định, cá nhân hoặc tổ chức cần thực hiện quy trình rõ ràng theo pháp luật Việt Nam hiện hành. Dưới đây là các bước chi tiết:

• Bước 1: Chuẩn bị mẫu đơn
  Sử dụng mẫu đơn theo quy định của ngân hàng hoặc Nghị định 16/2020/NĐ-CP, đảm bảo có các thông tin như họ tên, thông tin giao dịch và bên được ủy quyền.
• Bước 2: Thu thập thông tin giao dịch
  Ghi nhận chi tiết thông tin về giao dịch, bao gồm mã giao dịch, loại chứng từ, ngân hàng hoặc bên thứ ba được ủy quyền thu nhận.
• Bước 3: Lập và ký xác nhận đơn
  Điền đầy đủ thông tin vào đơn, sau đó bên ủy quyền ký xác nhận, có thể cần công chứng theo Luật Công chứng 2024.
• Bước 4: Nộp đơn cho ngân hàng hoặc bên thứ ba
  Nộp đơn yêu cầu cùng các giấy tờ liên quan như hợp đồng, hóa đơn cho ngân hàng hoặc bên được ủy quyền.
• Bước 5: Lưu trữ và theo dõi
  Lưu giữ bản sao đơn tại cá nhân hoặc tổ chức, hoặc trên hệ thống điện tử, theo Thông tư 04/2024/TT-BTP, để phục vụ kiểm tra.

Xem thêm: Mẫu đơn yêu cầu mở thủ tục phá sản theo quy định

4. Những lưu ý khi lập và quản lý đơn yêu cầu nhờ thu chứng từ

Việc lập và quản lý đơn yêu cầu nhờ thu chứng từ đòi hỏi sự cẩn trọng để đảm bảo tính chính xác và tuân thủ quy định pháp luật. Dưới đây là các lưu ý quan trọng:

• Đơn cần được lập theo mẫu thống nhất, bao gồm các thông tin như họ tên, số CMND/CCCD, mã giao dịch và loại chứng từ cần thu. Điều này đảm bảo tính hợp pháp và được ngân hàng hoặc bên thứ ba chấp nhận theo Nghị định 16/2020/NĐ-CP.
• Thông tin trong đơn phải được ghi chép chính xác, đặc biệt là mã giao dịch và loại chứng từ, để tránh sai sót hoặc chậm trễ trong quá trình thu nhận. Sai sót có thể dẫn đến việc ngân hàng từ chối xử lý yêu cầu.
• Trong trường hợp sử dụng đơn điện tử, cần áp dụng chữ ký số và hệ thống quản lý phù hợp với Luật Giao dịch điện tử 2023, đảm bảo tính bảo mật và pháp lý của dữ liệu.
• Đơn yêu cầu phải được bảo quản cẩn thận, tránh hư hỏng hoặc mất mát. Theo Thông tư 04/2024/TT-BTP, tài liệu hành chính liên quan đến giao dịch tài chính cần được lưu trữ ít nhất 5 năm để phục vụ kiểm tra hoặc giải quyết tranh chấp.

5. Các quy định pháp luật liên quan đến mẫu đơn yêu cầu nhờ thu chứng từ

Việc lập và quản lý mẫu đơn yêu cầu nhờ thu chứng từ cần tuân thủ các quy định pháp luật Việt Nam hiện hành để đảm bảo tính hợp pháp và hiệu quả.

• Luật Các tổ chức tín dụng 2010: Điều 96 quy định về hoạt động nhờ thu chứng từ của các tổ chức tín dụng, bao gồm yêu cầu lập đơn yêu cầu để ủy quyền thực hiện giao dịch.
• Nghị định 16/2020/NĐ-CP: Hướng dẫn chi tiết về hoạt động nhờ thu chứng từ, bao gồm quy định về lập đơn yêu cầu nhờ thu chứng từ để đảm bảo tính minh bạch và hợp pháp.
• Luật Công chứng 2024: Quy định về việc công chứng đơn yêu cầu trong một số trường hợp để đảm bảo giá trị pháp lý, đặc biệt khi có tranh chấp liên quan đến giao dịch.
• Luật Giao dịch điện tử 2023: Quy định về việc sử dụng chữ ký số và hệ thống quản lý điện tử cho các tài liệu hành chính, áp dụng cho đơn yêu cầu dưới dạng điện tử.
• Nghị định 194/2025/NĐ-CP: Hướng dẫn thực hiện Luật Giao dịch điện tử, quy định về yêu cầu kỹ thuật và bảo mật khi quản lý đơn yêu cầu trên hệ thống điện tử.

Việc tuân thủ các quy định này giúp cá nhân hoặc tổ chức thực hiện ủy quyền nhờ thu chứng từ một cách khoa học, tránh rủi ro pháp lý và đảm bảo hiệu quả giao dịch tài chính.

Mẫu đơn yêu cầu nhờ thu chứng từ là công cụ thiết yếu giúp cá nhân hoặc tổ chức ủy quyền cho ngân hàng hoặc bên thứ ba thu nhận chứng từ một cách minh bạch, đảm bảo tuân thủ quy định về giao dịch tài chính. Để được hỗ trợ tư vấn chi tiết về cách lập đơn, sử dụng hệ thống điện tử, hoặc đảm bảo tuân thủ pháp luật, hãy liên hệ Giấy chứng nhận ngay hôm nay để nhận dịch vụ chuyên nghiệp và nhanh chóng.